Tag: Compliance

Modelos de cumplimiento legal y apreciación del riesgo

Por José Luis Colom Planas Introducción Últimamente, la elaboración de leyes que afectan a las personas jurídicas (PJ en adelante), tiene en cuenta el manido refrán de “más vale prevenir que lamentar”. En otras palabras, es mejor legislar protegiendo el bien jurídico ex-ante de forma proactiva, que castigar la ocurrencia de un ilícito ex-post de …

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La responsabilidad penal corporativa, el Compliance Officer y el modelo integrado de GRC

Por José Luis Colom Planas 1. INTRODUCCIÓN AL MODELO GRC GRC es la contracción de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (Governance, Risk & Compliance) por sus siglas en español y en inglés. Podemos decir que se plantea a partir de la necesidad de integración de las diferentes tareas en el Gobierno corporativo, la gestión de riesgos y …

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